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证券公司高级管理人员任职资格核准

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  • 商品编号：
    SN_BAB0F50A28CE
  • 历史成交量：
    16843
  • 知企价格：
    ￥100,000.00
  • 优惠信息：
    直降，已优惠￥6,000.00
  • 价格区间：
    100000-120000
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电力能源

文化、教育

节能环保

医药

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    • 收费说明

    一、依据：

    《证券法》第一百三十一条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。

    《证券公司监督管理条例》第二十四条：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

     

    1、申请表；

    2、2名推荐人的书面推荐意见；

    3、身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，还应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件；

    4、资质测试合格证明；

    5、最近3年曾任职单位鉴定意见；

    6、最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；

    7、最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；

    8、中国证监会要求提交的其他材料。

     

    1、申请材料报送。住所地在湖南的自然人可自行向我局提出经理层人员任职资格申请，提交任职资格申请材料；若拟任职证券公司注册地在湖南辖区，可由该证券公司向我局提出经理层人员任职资格申请，提交任职资格申请材料；

    2、我局在收到申请材料之日起5个工作日内决定是否受理或要求补正申请材料。我局要求补正申请材料的，公司应当在15个工作日内完成补正，逾期未补正或补正申请材料仍然不齐全、不符合法定形式的，我局将作出不予受理决定；

    3、受理之日起3个工作日内，证券公司应通过机构监管综合信息系统（CISP系统）录入相关人员的任职资格申请信息及相关材料；

    4、受理之日起45个工作日内，我局完成任职资格的审核，并向申请人出具核准或者不予核准的行政许可决定。

    20-40个工作日。

    知企网的报价为知企网的咨询服务费，不包括其他任何费用。

    精选配套服务
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    诚信保障体系分为绝对保障和升级保障

              诚信保障体系分为绝对保障和升级保障： 绝对保障：先行赔付、误一罚十、价格特搜、误工赔偿，凡是经过知企网认证的服务商，皆具备绝对保障内容。升级保障：服务不好无理由退款、先服务后付款、十倍差价返还，此项服务是服务商自行选择，凡是选择该项服务的服务商皆标注相应的服务标识。

    先行赔付

              所有经过知企网的认证服务商 ，都已预先交付给网站一笔质量保证金，一旦服务商与消费者之间发生纠纷，通过第三方机构鉴定（如消保委、质量检测局等）确定是服务商的责任，但此时服务商又不予或不能解决的，那么网站将启用质量保证金对消费者的实际损失进行陪付。

    假一罚十

              在知企网内，经过网站审核并拥有正规授权资质的认证服务商。如在此类服务在服务商处，出具各种报告数据等等有假，经国家相关机构检测并确认后通过第三方机构鉴定（如消保委、质量检测局等）确定是服务商责任网站将会要求监督服务商按照合同总价，进行假一罚十的赔偿，并且取消该服务商与知企网合作资格。

    价格特搜

              知企网内所有经过网站审核通过的认证服务商都接受消费者的价格监督，从网站订购服务之日起30天内，如发现其他正规渠道所服务价格低于网站服务价格（产品所有包含的主件、附件、服务等所有费用的总价格低于网站的报价），可向网站进行价格举报。经网站核实，举报成功的消费者可获得网站授予的论坛勋章和一份精美的纪念品。同时网站会要求服务商进行调价，价格低于举报价格，后期消费者可按调整后的价格进行订购。

    误工赔偿

              消费者在知企网下订并确认好服务信息后，需要立即启动项目以及进行上门服务的，按照国家相关“误工赔偿”规定，每延误一天误工费按照合同签订总价的千分之三执行赔偿，具体误工天数计算以网站、客户、服务商三方协商天数为准。

    退换服务类型

              在知企网内，所有带有服务标志的服务，表示服务商承诺提供7天无理由退换服务。当消费者得到服务7天内，如对服务不满意、不喜欢，在不影响继续合作的情况下，都可以向知企网提出退换服务申请（非标定制服务除外）。但其间产生的交通费用及第三方等，由消费者自行承担。

    先服务后付款

              在知企网中，所有带有服务标志的服务，主要针等企业管理咨询和法律咨询等等，可以先支付总合同款的30%。当服务完毕，消费者验收满意后，再支付剩余货款的70%。除以上类别外的服务，认证、知识产权、商标、检测报告、查新报告无需预付30%货款，只要当服务验收满意后，再支付全款。

    十倍差价返还

              在知企网内，所有带有服务标志的服务，均承诺消费者可购买到本地区最低价。若消费者发现本服务格高于其他正规渠道的服务，网站核实无误，您将获得差价十倍返还的奖励，同时网站将要求服务商下调价格。
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