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资产评估机构从事证券业务资格审批

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  • 商品编号:
    SN_3BB572830D3C
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    10839
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    100,000.00
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  • 价格区间:
    50000-200000
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    依据:

    1、《证券法》第一百六十九条:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法,由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定;

    2、《中国人民共和国国务院第412号令》:由法律、行政法规设定的行政许可项目,依法继续实施。根据《国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录》第83项:资产评估机构从事证券业务资格审批,实施机关为财政部、证监会;

    3、《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》(财企[2008]81号);

    4、《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构参与母子公司试点有关管理问题的通知》(财企[2011]275号)。

    1、资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;

    2、质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;

    3、具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;

    4、净资产不少于200万元;

    5、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;

    6、半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;(根据《财政部 证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构参与母子公司试点有关管理问题的通知》(财企[2011]275号)规定,经批准作为子公司参加母子公司试点的证券评估机构,股东分为法人股东和自然人股东,其中,法人股东不受本条规定的限制,自然人股东中持有不少于剩余50%股权(扣除法人股)的,应当最近3年在本机构连续执业);

    7、最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。

    一、资产评估机构申请证券评估资格,应当按一式三份提交下列材料:

    1、资产评估机构关于申请证券评估资格的报告及执业情况总结;

    2、资产评估机构基本情况表;

    3、资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明;

    4、中国资产评估协会核实的提出申请前上月末注册资产评估师注册情况一览表;

    5、由具有证券业务资格的会计师事务所出具的最近3年会计报表的审计报告,审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明;

    6、资产评估机构最近3年评估业务和收入汇总表;

    7、职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料;

    8、资产评估资格证书副本、营业执照副本复印件。

    二、最近3年内发生过合并行为的资产评估机构,除以上规定材料外,还应当提交下列材料:

    1、合并协议复印件;

    2、由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并各方最近3年年度会计报表的审计报告,审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明;

    3、经中国资产评估协会核实的工商变更登记日合并各方注册资产评估师注册情况一览表;

    4、自发生合并行为上年末至合并基准日上月末净资产、职业风险基金变动情况说明;

    5、合并各方最近3年评估业务和收入汇总表;

    6、合并前各方职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料。

    1、提交申请材料;

    2、受理;

    3、审核;

    4、批准。

     

    20-40个工作日。

    知企网收取的只是咨询服务。

    资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形之一:

    1、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;

    2、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;

    3、申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

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    诚信保障体系分为绝对保障和升级保障

              诚信保障体系分为绝对保障和升级保障: 绝对保障:先行赔付、误一罚十、价格特搜、误工赔偿,凡是经过知企网认证的服务商,皆具备绝对保障内容。升级保障:服务不好无理由退款、先服务后付款、十倍差价返还,此项服务是服务商自行选择,凡是选择该项服务的服务商皆标注相应的服务标识。

    先行赔付

              所有经过知企网的认证服务商 ,都已预先交付给网站一笔质量保证金,一旦服务商与消费者之间发生纠纷,通过第三方机构鉴定(如消保委、质量检测局等)确定是服务商的责任,但此时服务商又不予或不能解决的,那么网站将启用质量保证金对消费者的实际损失进行陪付。

    假一罚十

              在知企网内,经过网站审核并拥有正规授权资质的认证服务商。如在此类服务在服务商处,出具各种报告数据等等有假,经国家相关机构检测并确认后通过第三方机构鉴定(如消保委、质量检测局等)确定是服务商责任网站将会要求监督服务商按照合同总价,进行假一罚十的赔偿,并且取消该服务商与知企网合作资格。

    价格特搜

              知企网内所有经过网站审核通过的认证服务商都接受消费者的价格监督,从网站订购服务之日起30天内,如发现其他正规渠道所服务价格低于网站服务价格(产品所有包含的主件、附件、服务等所有费用的总价格低于网站的报价),可向网站进行价格举报。经网站核实,举报成功的消费者可获得网站授予的论坛勋章和一份精美的纪念品。同时网站会要求服务商进行调价,价格低于举报价格,后期消费者可按调整后的价格进行订购。

    误工赔偿

              消费者在知企网下订并确认好服务信息后,需要立即启动项目以及进行上门服务的,按照国家相关“误工赔偿”规定,每延误一天误工费按照合同签订总价的千分之三执行赔偿,具体误工天数计算以网站、客户、服务商三方协商天数为准。

    退换服务类型

              在知企网内,所有带有服务标志的服务,表示服务商承诺提供7天无理由退换服务。当消费者得到服务7天内,如对服务不满意、不喜欢,在不影响继续合作的情况下,都可以向知企网提出退换服务申请(非标定制服务除外)。但其间产生的交通费用及第三方等,由消费者自行承担。

    先服务后付款

              在知企网中,所有带有服务标志的服务,主要针等企业管理咨询和法律咨询等等,可以先支付总合同款的30%。当服务完毕,消费者验收满意后,再支付剩余货款的70%。除以上类别外的服务,认证、知识产权、商标、检测报告、查新报告无需预付30%货款,只要当服务验收满意后,再支付全款。

    十倍差价返还

              在知企网内,所有带有服务标志的服务,均承诺消费者可购买到本地区最低价。若消费者发现本服务格高于其他正规渠道的服务,网站核实无误,您将获得差价十倍返还的奖励,同时网站将要求服务商下调价格。
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